Служба экспортного контроля: рекомендации по избежанию незаконного реэкспорта чувствительных товаров

Одной из важнейших современных задач экспортного контроля Украины и её международных партнёров является противодействие военным возможностям страны-агрессора и поставкам в военно-промышленный комплекс (ВПК) РФ, а также её союзников, критических компонентов, оборудования, стратегического сырья.

В частности, растущую актуальность приобретает предупреждение попадания в ВПК РФ и дальнейшего военного использования высокотехнологичных компонентов иностранного производства, которые не входят в действующие контрольные списки товаров военного назначения и двойного использования.

Для обеспечения учёта и имплементации лучших мировых практик по реализации проактивных мер экспортного контроля относительно указанных чувствительных неконтролируемых товаров, а также в соответствии с положениями статьи 10 Закона Украины «О государственном контроле за международными передачами товаров военного назначения и двойного использования» (далее — Закон Украины), всеми отечественными субъектами внешнеэкономической деятельности (ВЭД) могут и должны реализовываться конкретные комплексные меры: тщательная проверка контрагентов, своевременное предоставление полной и достоверной информации государственным органам, зарубежным поставщикам и банковским учреждениям по их законному требованию, постоянный анализ рисков и учёт возможности попадания экспортной продукции или товаров, которые реэкспортируются, в страну-агрессора и другие санкционные юрисдикции.

С целью имплементации вышеуказанных требований Закона Украины, надлежащей оценки экспортных рисков, своевременной идентификации отечественными субъектами ВЭД чувствительных экспортных товаров, предупреждения посреднического или бессознательного вовлечения в цепочки поставок в интересах ВПК РФ и её союзников, Государственная служба экспортного контроля Украины рекомендует применять нижеследующие методологические инструменты и источники информации.

Списки высокотехнологичных товаров и оборудования, определённых составляющими критического импорта ВПК РФ

Совместный список высоко приоритетных товаров (Common High Priority List):
https://www.bis.doc.gov/index.php/all-articles/13-policy-guidance/countryguidance/2172-russia-export-controls-list-of-common-high-priority-items

Резолюция Совета ЕС от 18.12.2023 №2878:
https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2023/2878/

Портал «War and Sanctions»:
https://war-sanctions.gur.gov.ua/components

Юрисдикции повышенного риска

Среди юрисдикций повышенного риска, которые наиболее активно задействованы в поставках приоритетных неконтролируемых товаров в РФ, компетентными органами государств-партнёров Украины определяются: КНР, Гонконг, ОАЭ, Турция, Индия, Сингапур, Таиланд, Сербия, Египет, Малайзия, Вьетнам, Армения, Узбекистан, Таджикистан, Кыргызстан, Казахстан и некоторые другие.

В то же время, требование лицензирования экспорта неконтролируемых товаров в страны Санкционной коалиции (Global Export Control Coalition — GECC), в которую входят США, Великобритания, Австралия, Канада, Новая Зеландия, Япония, Норвегия, Южная Корея, Швейцария и все страны ЕС, как правило, не применяется.

Санкции и данные открытых источников относительно их нарушителей

Отечественным субъектам внешнеэкономической деятельности рекомендуется использовать все доступные источники открытой информации для проведения первичной проверки контрагентов на предмет их нахождения в санкционных списках, возможного отношения к обходу международных санкций и сотрудничества с страной-агрессором.

Государственный реестр санкций (РНБО Украины):
https://drs.nsdc.gov.ua/

Объединённый портал санкций ЕС:
https://www.sanctionsmap.eu/#/main

Консолидированные санкционные списки Министерства торговли США:
https://www.trade.gov/data-visualization/csl-search

Информационный проект Trade Integrity (Великобритания):
https://www.trade-integrity.org/

Общие методические рекомендации экспортёрам по анализу рисков и изучению контрагентов для предотвращения незаконного реэкспорта товаров критического импорта в РФ (включённых в Совместный список высоко приоритетных товаров – СВПТ)

Изучение лучших мировых практик в сфере экспортного контроля позволяет выделить три основные сценария, которые при поставках товаров СВПТ субъектам в третьих странах, не являющихся участниками Санкционной коалиции (GECC), должны вызывать беспокойство:

1. Компания-импортер никогда не получала экспортные товары из Украины и/или стран GECC до 24 февраля 2022 года;
2. Компания получала товары из Украины и/или стран GECC, но никогда не закупала товары СВПТ до 24 февраля 2022 года;
3. Компания закупала товары СВПТ и ранее, но после 24 февраля 2022 года произошло резкое увеличение соответствующих объёмов закупки.

Кроме того, при изучении новых партнёров, прежде всего в странах – не участниках GECC, рекомендуется обращать внимание на следующие факторы:

• Дата основания компании (например, сразу после 24 февраля 2022 года).
• Соответствует ли экспортный товар характеру деятельности предприятия, наличие соответствующих производственных мощностей и т.д.
• Место физического расположения компании (например – регистрация в жилом секторе), или отсутствие (формальный смысл) её официального веб-сайта.

Рекомендуется также при анализе экспортных рисков учитывать следующие и другие возможные признаки правонарушений:

1. Заказчик использует нетипичные маршруты доставки и способы оплаты товаров, а также готов значительно переплачивать за товар, исходя из существующих рыночных цен.
2. Заказчик отказывается предоставить гарантийные документы или раскрыть информацию (в том числе, банкам, таможне или другим органам) о конечных пользователях, назначении конечного использования или данные о своих конечных бенефициарах.
3. Заказчик пытается заменить контрактные документы (реквизиты импортёра и т.д.) после требования предоставить уточнения со стороны экспортёра, банков или таможни.
4. Клиент или его адрес имеют схожесть с реквизитами субъектов, включённых в санкционные списки Украины, ЕС и/или США.

Учитывание отечественными субъектами внешнеэкономической деятельности в приведённых выше рекомендациях и методологиях должно быть важным вспомогательным инструментом к «классическим» мерам экспортного контроля, а также позволит украинским экспортёрам минимизировать соответствующие риски потенциальных нарушений как национального законодательства Украины, так и современных международных требований комплаенса стратегической торговли и финансовых операций.

Товары критического импорта ВПК РФ
(на базе Common High Priority List, состояние на ноябрь 2024 года)

СТАНКИ И ОБОРУДОВАНИЕ КРИТИЧЕСКОГО ИМПОРТА ВПК РФ
(12й пакет санкций ЄС, декабрь 2023 годп)